「广州百货」郑路万泰FOF产品5亿损失真相揭示郑路期货非法决策错误

股票行情  2021-04-12 01:24:39

前情报频道

背景2019年8月11日,《证券市场红周刊》记者惠凯发布了《郑路万泰巨额亏损之谜:持有小盘股与踩雷客户、浦发、郑路期货的博弈》,报道了郑路万泰FOF系列产品的雷雨。主要内容如下:2017年11月至2018年5月,郑路期货先后发布了郑路万泰FOF三期、四期、五期、六期、七期五个资产管理计划,总规模约13.5亿元,具体规模分别约为1.3亿元、1.6亿元、4.2亿元、3.4亿元、2.8亿元。上海浦东发展银行负责郑路万泰的委托和保管。浦发银行以“准固定收益”的名义推荐给高净值客户。例如,郑路万泰FOF资产管理计划第五期的绩效基准为6.2%。根据郑路期货的产品介绍材料,这里的“固定收益资产”是通过信托和私募基金“优先配置股票的产品”。

然而,投资者和管理者没有想到的是,2018年12月底,产品净值突然暴跌。清算报告显示,截至2018年12月底,三期、五期、六期、七期资产管理产品净值分别为0.424元、0.7420元、0.8296元、0.8493元。根据投资者向《红周刊》提供的文件《郑路万泰FOF第五期资产管理计划净值说明》,郑路期货解释称“由于证券市场剧烈波动,部分被投资股票持续跌停、流动性丧失,私募产品在触及止损线后无法及时止损,进而出现较大损失”。

“渠道”出现在2018年第三季度,盛骏小旭1/2号、国亚金孔汇信3号、韩德29号等基金开始进入前十大流通股股东。2018年12月初,上市公司发布了股权变更公告,称上海盛骏购买的股份数量占上市公司总股本的7.91%,占国亚金融控股总股本的6.11%,构成标语牌。随后,交易所发出关注函,要求相关公司予以说明。对此,上海盛骏在复信中表示,“我公司作为产品渠道方,以管理费的形式收取0.1%的渠道费,不推广任何产品。投资资金来自郑路期货有限公司(以下简称“郑路期货”)管理的FOF产品。实际交易团队、投资者和托管人均由郑路期货指定。我们公司只与郑路期货指定的联系人保持联系。对于实际交易团队的成员,国亚金空还表示:“我公司于2018年2月6日在中国资产管理协会备案发行了两个基金产品‘国亚金空-汇信二号’和‘国亚金空-汇信三号’。渠道产品管理费为0.1%,管理费率从2018年6月5日起调整为0.2%。在两个基金产品的建立和招募过程中,我公司没有开展任何基金产品。然而,不久之后,多爱的股价暴跌,上海盛骏等股票被迫平仓。第四、第五投资者提供的《合同》还表明“投资上市公司发行的股票,不得超过上市公司股本总额的4.9%(含4.9%)然而,国亚金融控制和上海盛骏的标语牌行为被怀疑违反了合同。2019年1月,中国证监会对国亚金融控股和上海盛骏进行了立案调查。

除了投资二级市场股票,郑路·万泰还参与了更复杂的场外衍生品交易。针对交易所的询问,国亚金融控股透露,郑路期货批准国亚金融控股汇信二号等9家私募基金进行场外期权交易,其中汇信二/三号交易对手为渤海荣盛资本和上海江桥金夫,两家机构共支付了1.33亿元人民币的权益费。国亚金融控股坦言,“此次交易的本质是通过场外期权交易,使‘国亚金融控股-汇信’系列基金产品净值不低于1元”。此次交易中,郑路万泰作为期权卖方投资的私募股权基金获得了大量期权费,净值维持在1元以上,但也承担了行权风险。除了对投资的热爱,郑路期货的一个路演推广资料还显示,郑路万泰FOF五期在投资股票配置的几个优先产品的同时,“卖出场外期权获取准固定收益率”。郑路万泰FOF净值突然暴跌与场外期权可能行权有关吗?对此,需要相关机构给予明确的解释。

揭露真相

从2018年12月股价暴跌到现在已经两年多了,时间的真相浮出水面。据知情人士透露,郑路期货涉及的刑事案件已于2020年12月初和2021年1月中旬两次在山东省青岛市中级人民法院开庭审理,目前正在等待法院判决。该案涉及五种犯罪,即贿赂非国家工作人员、贿赂非国家工作人员、挪用资金、操纵证券市场和洗钱。

庭审中,期货高级管理人员孟在公开证言中承认期货公司三名高级管理人员,包括其本人,共同收受深圳前海国安股份有限公司(当时知名的配股中介)240万元的巨额贿赂,但否认期货公司决策层知道将有9.36亿元的巨额资金用于配股。郑路期货在庭审中表示,郑路期货只知道标的基金会用于投资股票,而不知道标的基金会用于投资股票配置。投资于热门股票的FOF基金是由一位姓赵的员工投资的。这名姓赵的员工表示,他的职级没有任何财务控制权,不可能绕过公司的七八个部门。几十个同事任意将9.36亿资金挪作他用;公司高管接受集资公司贿赂,不可能不知道资金用于股票配置;郑路期货在浦发银行各分行的路演都是宣传资金投资配股的,否则不可能通过直接投资股票在全国范围内宣传“固定收益”。

单位受贿?为了证明郑路期货转嫁受贿责任属于单位犯罪,赵姓员工播放了郑路期货拒绝向法院提供的投票会议录音。录音显示,郑路期货多名高管参与公司投票,明知贿赂违法犯罪,仍在讨论默许的可能性,以促进业务。

否认渠道郑路期货在庭审中表示,一直认为FOF系列资产管理计划,即投资于5家私募基金公司的9只私募基金是主动管理,不是渠道。是赵的员工欺骗了作为私募股权基金的期货。是主动管理,让郑路期货放弃资金管理权;另一方面,赵姓员工欺骗私募基金,使私募基金认为赵姓员工可以代表郑路期货控制投资基金。这名姓赵的员工辩称,郑路期货与9只私募基金之间唯一具有约束力的文件是基金合约,数百名专业投资者处理的格式合约无法产生两种截然相反的理解,并认为郑路期货是在歪曲事实、诡辩。

伪证另一名姓赵的被告在法庭上表示,郑路期货在事件发生后召开了几次会议,出庭的郑路期货律师组织公司高管提供了有关外部封锁和伪证的信息。期货公司高级管理人员刘多次提到,他在法庭上公开作证时看过案卷。法院发现郑路期货的律师违反了规则,向证人出示了案卷,受到合议庭的批评。

在利息转移的审理中,涉及郑路期货违反证监会规定,利用投资基金向投资者以外的人转移利息的诸多事实。例如,利用FOF六期和七期的收入,通过投资顾问向家辉资本支付150万元,以弥补家辉资本在FOF一期的投资损失..山东证监局对郑路期货进行了行政处罚,原因是其非法转移利润和未及时向投资者披露风险。

赵的员工在法庭上披露的内容与之前的证券市场《红周刊》报道的内容基本一致。由于FOF5、6、7下私募基金投资的底层股票配置集中在喜爱的股票上,当喜爱的股票价格下跌波动时,根据郑路期货场外期权风险控制策略,基金用户应及时购买场外期权,以弥补私募基金的损失。然而,在资金的使用者发出一揽子协议并承诺赔偿所有损失后。郑路期货的决策层都知道,FOF基金下的底层宠儿的集中度已经超过5%。根据证监会的规定,郑路期货需要对一致行动者进行宣传。但为了逃避个人行政责任,拒绝向证监会报告,也拒绝向私募基金和投资者进行公告和披露,并向私募子基金发出公函,要求强行减持限售股,导致私募基金一意孤行,抛售喜爱的股票,无法向基金用户索赔。投资亏损的真正原因是,当投资者的利益与决策者的个人利益发生冲突时,郑路期货为了一个官员和一份兼职,做出了牺牲投资者利益的集体决定。此外,在巨额亏损发生后,郑路期货决策层利用政府关系控制调查机关有选择地收集证据,掩盖投票会议记录等可以证明决策层责任的证据,拼凑歪曲的证据,强词夺理,将所有责任推卸给郑路期货完全没有决策权的中低层员工。

思考和呼喊

高管公然受贿,投票会公开讨论行贿问题。为了转移利益,实施了许多违法行为,投资者被骗在法庭外提供虚假证词。法庭审判显示,郑路期货公司的管理已经混乱到了令人发指的地步!正是这种管理混乱导致在多层嵌套产品处于风险时,无法在各种利益的纠缠下迅速做出对投资者最有利的决策。郑路期货公司的过错已经超越过错,达到故意的程度,因自身过错给投资者造成损失的,应当承担全部责任!

然而,郑路期货公司的决策层仍然坐在证人席和公权力的后面,以道德的名义,要求法院对被他们踢出去顶罪的中低层员工给予更重更快的判决!从而避免公司对投资者的经济补偿。他们凭什么!!!他们有上市公司和国有股背景吗?还是手中有政府资源?他们敢欺骗和侵犯投资者,简直是儿戏,因为他们认为有选择地控制公权力获取证据可以掩盖真相,控制媒体报道真相,没有人会知道真相。正如许多贿赂案件要求行贿者揭露真相一样,揭露郑路·万泰产品巨额损失的真相取决于内部的深喉或举报者。同样被郑路期货决策层“玩弄于股掌之间”的赵姓员工选择了实话实说,即使有罪也绝不下跪认罪。还有几名被告也受到指控,包括医生、硕士和归国人员。

在刑事案件接近尾声的时候,我相信刑事法庭之外的投资者会更加关注的不仅仅是投资基金能否保护资本和收益,更关注的是欺骗和侵害投资者利益的“真正凶手”是否会被绳之以法。这篇文章发表后,不知道在郑路期货“删帖”的攻击下,还能撑多久。希望真相能飞得更久,让投资者有机会在迷雾中看得更清楚,不再被愚弄欺骗;让监管者有机会渗透执法,抓住“真正的凶手”;真心希望法院能做出公正的判决。

本文的所有新内容均来自法院审理,真实性可由法院核实。


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