证监会:有组织地实施市场操纵是突出的 海得控制股票

股票行情  2021-03-01 13:31:54

中国证监会发言人高丽2月5日报道了中国证监会2020年的办案情况。高丽说,操纵技术发展迅速,组织市场操纵的现象突出。全年新增市场操纵案件51起,同比增长11%。实际控制人与市场机构合作操纵公司股价的案件数量增加,全年连续对10名实际控制人展开调查。操纵的特点是团伙化、复合化。从涉案金额来看,全年操纵市场案件22起,交易金额超过10亿元,平均利润约2亿元,严重损害了投资者利益。

详细报告:

证监会2020年通报案件处理情况

2020年,中国证监会将坚决贯彻落实党中央关于依法打击非法证券活动的决策部署,按照国务院财政委员会的工作方针,坚持“四怕一合力”的监管理念,以重点领域和市场关注点为重点,依法打击资本市场欺诈、假冒等违法行为。全年共办理案件740件,其中新立案侦查353件(其中立案侦查282件),重大案件84件,同比增长34%;全年移送通报公安机关案件线索116条,同比翻番,打击力度继续加大。该案件的主要特点如下:

金融诈骗案件较多,具有明显的系统性和规模化特征,金融诈骗与其他违法行为交织在一起。全年新增信息披露案件84起,其中金融诈骗案件33起,案件数量与去年基本持平。首先,犯罪领域已经扩大。除了传统的IPO、持续信息披露、并购等环节外,在债券发行、新三板选股等领域,财务舞弊时有发生。二是欺诈动机复杂,有的为了满足发行上市条件而策划系统性欺诈;有的承诺为了完成并购业绩而故意造假;有的为了达到所选层的财务标准而粉饰业绩。第三,造假手段更加隐蔽。大约60%的金融诈骗案件涉及虚假的资本流通和虚构的购销业务。一些上市公司虚构国内销售业务,虚报出口商品销售收入。连续四年累计虚增收入70亿元;有的伪造银行收据,虚增利润28亿元。第四,金融诈骗与非法占用资金、非法担保等非法活动交织在一起。一些大股东以对外投资的名义,将上市公司的资金非法转入个人相关账户,然后以投资收益的名义回流上市公司,虚增利润。

操纵手法演变迅速,组织市场操纵现象突出。全年新增市场操纵案件51起,同比增长11%。实际控制人与市场机构串通操纵公司股价的案件数量增加,全年连续对10名实际控制人展开调查。比如某实际控制人通过操纵市场非法获利近30亿元。操纵的特点是团伙化、复合化。有的与集资中介串通,通过多个账户迅速抬高股价,引诱市场跟风,企图掩盖交易痕迹,逃避调查;有的利用网站、直播室等非法推荐股票作为股市黑嘴,诱骗投资者高位接手股票,非法获利2亿元。从涉案金额来看,全年操纵市场案件22起,交易金额超过10亿元,平均利润约2亿元,严重损害了投资者利益。

内幕交易案件仍然频繁发生,法律知情人参与内幕信息的比例仍然很高。2020年,新立案的内幕交易案件66起。从案件区域来看,M&A仍然是内幕交易的高风险区域,全年新增案件28起(占42%),股权转让、业绩信息等领域的内幕交易案件也有发生,利用科技创新板公司重要信息实施内幕交易的案件有迹象。从案件主体来看,内幕交易和合法内幕人员披露内幕信息的发生率仍然较高。全年涉及内幕信息合法知情人的案件30起,包括内幕信息披露前提前买入获利、披露内幕信息、建议他人买入甚至共同实施内幕交易、高管提前卖出以避免业绩预亏、商誉减值等不良信息发布前的损失。从涉案金额来看,恶性内幕交易仍时有发生。全年33起案件成交金额突破1000万元,单起案件最高成交金额7.5亿元。80%以上的内幕交易案件符合刑事起诉标准。此外,公职人员的内幕交易仍时有发生。

积累潜在市场风险的典型案例增多,对违法违规行为的敏感性和利益相关者特征明显。一是全年债券市场违法违规案件9起,主要涉及财务造假、未按规定披露重大事项、定期报告等,部分案件受到市场高度关注。部分发行人连续五年将亏损虚构为利润,涉嫌欺诈发行和虚假陈述;有的连续6年造假,累计虚增利润20亿元。二是全年新增私募机构违法案件16起,同比增长33%。私募机构有的参与市场操纵,有的挪用基金财产支付其他基金投资人的本息,甚至用于还债。

中介机构尽职调查问题依然突出,相关执业程序不充分、不适当,对金融欺诈迹象没有合理怀疑。全年新增中介机构违法案件15起,其中审计机构9起,证券公司2起,评估公司1起。从业务类型来看,年报审计、资产收购、重大资产重组等环节都有涉及。部分会计师在年报审计中未取得足够的审计证据,审计程序不到位,出具虚假记载、重大遗漏的审计报告;一些评估公司夸大了收购目标的评估价值;部分保荐人未能履行必要的持续监管责任。此外,个别会计师事务所多次参与多个审计项目,导致内部控制管理缺失。

同时,某些类型的病例呈现逐年减缓的趋势。一是全年发生新持股信息未披露变动、短期交易等非法减持案件19起,同比下降17%。其次,资产管理从业人员全年利用未披露的信息交易提起了两起新案件。此外,根据新证券法的规定,新增两起被调查单位和个人阻挠监管,个别上市公司董事和相关工作人员拒绝或者阻碍证监会依法行使调查权的案件。

下一步,中国证监会将坚决贯彻党的十九届五中全会精神和“十四五”总体规划,全面落实《关于依法严厉打击证券违法行为的意见》,坚决贯彻“零容忍”工作原则,依法严格查处资本市场欺诈、假冒等恶性违法行为,有效提高违法成本,加强执法冲击,营造良好的市场生态。(来源:证监会网站)


以上就是证监会:有组织地实施市场操纵是突出的海得控制股票的全部内容了,喜欢我们网站的可以继续关注茗俊股票网其他的资讯!

相关推荐

为完善产业布局,巨石化工拟投资设立子公司
6月4日,首创获悉,科创板公司巨石化工(688669.SH)发布对外投资自愿披露及设立控股子公司的公告。为完善产业布局,丰富公司...
做好企业债券服务助力全市经济发展
本报记者徐云消息报道:今年4月,国务院办公厅发布通知,对2020年有关重大政策措施落实情况进行督促和督促。取得了显著成效。我市"...
新宁物流:子公司挪用资金案立案调查
6月2日,国都获悉,A股公司新宁物流(300013.SZ)收到立案通知。西宁物流于2020年10月29日、2020年11月18日...
南向基金买入4.41亿港元,腾讯、中国电信获大额净买入
3月23日,首创获悉,港股基金昨日买入港股4.41亿港元。其中,沪股通净买入2900万港元,深股通净买入4.12亿港元。个股方面...
中国联通整合多家子公司成立联通数码,梁宝军任董事长
2月8日,国都获悉,据中国联通官方微博消息,2月7日,中国联通数字技术有限公司成立仪式在北京举行。p>据了解,联通数据科学是在原...
易会满董事长在第十二届陆家嘴论坛上的主旨演讲
尊敬的李强书记、尊敬的易纲会长、董事长舒青、代市长龚胜、副会长公生,各位来宾、女士们、先生们:大家早上好!作为本次论坛的联合主席...
读好《三子经》,织好
坚定信念,与时俱进。石首市应急管理局成立三年,连续三年在荆州市应急管理系统绩效考核中名列第一。主要负责人被评为湖北省"最美急救员...
山西证券:短期指数仍以横向波动为主。部分景气度高的板块有望呈现震荡上行的趋势。
山西证券指出,市场上,上证综指已经回落至3400点附近。上周四,两市成交额不足7000亿元。周五指数大幅反弹,集团目标遭到反击。...
中银租赁(01606.HK)入账融资租赁交易
专供应用:主要资金逐案监控%2526gt;%2526gt;中银租赁(01606.HK)公告,公司作为出租人和承租人与四川汶马高速...

友情链接