「上海医药股份」私募股权基金普泰因多项违规行为被罚款。实际控制人被禁止进入证券市场十年

股票行情  2021-04-09 13:57:39

近日,吉林证监局发布了对吉林普泰股权投资基金管理有限公司(以下简称“普泰基金”)的行政处罚决定,以及对实际控制人的市场禁入决定和行政处罚。

判决内容显示,已发现普泰基金未按规定办理基金备案手续;向合格投资者以外的个人募集资金,管理的单只私募股权基金的投资者人数超过法律规定的具体人数的;向投资者承诺投资本金不会损失或承诺最低收益是违法的。上述行为违反了《私募股权基金监督管理暂行办法》的相关规定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,吉林证监局决定责令普泰基金改正,给予警告,并处3万元罚款。

值得一提的是,当时普泰基金的法定代表人、实际控制人陈树洋也收到了吉林证监局12月24日发布的市场禁入决定。根据书面决定,陈树洋是普泰基金违法行为的直接责任人,决定采取十年措施,禁止陈树洋进入证券市场。自决定公告之日起,在禁售期内,除继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员外,不得在其他任何机构从事证券业务或者担任其他上市公司和非上市公众公司的董事、监事和高级管理人员。

另外,今天吉林督察局发布行政处罚决定,给予陈树洋警告,罚款3万元。


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