「新黄浦股票」证券公司分类评估拟新增两个指标,加强声誉风险管理,引导科技创新板业务合理定价配售

股票行情  2021-04-13 20:21:12

中国证券业协会(以下简称“协会”)近日向券商发布了《证券公司声誉风险管理能力专项评估实施方案(征求意见稿)》。根据征求意见稿,未来声誉风险管理能力指标将纳入证券公司分类评估。同时,协会还发布了《证券公司科技创新板定价配售能力专项评估实施方案(征求意见稿)》。中国证券报记者了解到,这两个提案已经初步完成征求意见工作,未来正式发布的提案可能与征求意见稿有所不同。

从两个维度加强声誉风险管理

据业内人士介绍,在声誉风险管理的指标设计中,上述方案拟设定“实际舆论及处置效果”和“政策解读及舆论引导”两大指标。前者主要评价评价期内证券公司的负面舆论以及公司所采取措施的处置效果。后者主要评价证券公司参与政策解读和舆论引导,以增强证券公司参与相关工作的积极性。

其中,从实际舆情和处置效果来看,该方案要求设置传播影响力、舆情健康、危机级别、舆情处置效果四个一级指标。评价采用量化打分的方式进行,每个指标赋予一定的分值权重。

在政策解读和舆论引导方面,该方案表明,在与官方新闻保持一致的前提下,鼓励证券公司通过发表文章和接受采访等方式开展政策解读和舆论引导活动。从传播力和影响力两个角度设定客观指标,对以上活动进行综合评分。媒体的传播力越强,发声个体的影响力越大,得分越高。

“如果这个方案正式实施,会增加券商在舆论处置上的投入,我们的工作量也会增加。”北方某券商公关业务负责人坦言告诉记者,但从长远来看,这是有利于行业发展的。

该协会表示,近年来,证券公司声誉风险管理的重要性日益突出。证券公司面临负面舆情处置不当导致的声誉风险事件频发,反映了行业声誉风险管理和应急机制的不足。因此,有必要对证券公司声誉风险管理能力进行评估并纳入分类评估体系,充分发挥分类评估的导向作用,督促证券基金管理机构加强声誉风险管理能力建设,提升整体风险管理能力。

科技创新委员会未能发布或成为扣款

除了声誉风险管理能力,科技创新板的发行定价和配售能力也有望纳入券商分类评级。《科技创新板证券公司发行定价和配售能力专项评估实施方案(征求意见稿)》从合规性和专业性两个方面对科技创新板证券公司的发行定价和配售能力进行了评估。

该协会表示,科技创新板企业在业务技术和盈利能力方面存在不确定性,估值和定价困难。国内证券公司缺乏市场化发行经验,部分证券公司的定价和配售能力有待提高。在这种情况下,需要采取有效措施,督促证券公司提高相关业务能力,引导其在科技创新板新股发行过程中合理定价和配售股份。

具体来说,专业指标的评价包括承销组织能力、定价能力、配售能力三个方面,每个方面都有具体的要求。比如承销组织能力方面,券商承销的项目暂停或未能发行(除申报等非承销能力原因外),每个项目扣0.5分。

分析师指出,该计划反映了对科技创新板市场长期投资的鼓励。证券公司承销的科技创新板项目能吸引多少公募基金、社保基金等长期投资者,是其配售能力的重要体现。证券公司、公募基金等六类机构承销的全部科技创新板项目前5%参与报价,加0.25分分类评价。证券公司、公募基金等六类机构承销的全部科技创新板项目前5%配股,加0.25分分类评价。

券商指出,在分类评级中增加两个评价指标,意味着券商未来的分类评级会更加严格,分类评级会影响券商的具体业务发展,因此券商会更加关注这两个问题。7月26日,中国证监会公布了2019年证券公司分类结果。98家公司中,无券商获得AAA,10家券商获得AA,28家券商获得A,8家券商获得CCC、CC、C,50家券商获得BBB、BB、B,2家券商获得d。


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