「002353杰瑞股份」银监会通报人身保险公司公司治理情况,主要负责人牵头成立专项整治工作组

股票行情  2021-04-15 18:24:31

3月19日,根据《银行保险机构公司治理监管评价办法(试行)》,中国银行业监督管理委员会个人保险司将报告2020年个人保险机构与各银监局合作开展公司治理监管评价的总体情况。

“三会一层”的公司治理结构基本形成,运行机制趋于规范

公司治理监督评价主要从政党领导、股东治理、董事会治理、监事会和高级管理层治理、风险内部控制、关联交易、市场约束和其他利益相关者治理、合规性和有效性八个维度对参与机构进行综合评价。

本次监管考核有86家参与机构,考核结果主要以乙级(良好)、丙级(合格)为主。27家公司评价结果为B级(好),占31.4%,C级(合格)36家,占41.9%,D级(差)10家,E级(差)13家。

总体而言,寿险机构公司治理的建设和改革取得了积极成效。“三会一层”的公司治理结构基本形成,运行机制趋于规范。一些公司明确了高质量的发展愿景,进行管理创新以增强公司治理的有效性,并与股东、消费者和其他利益相关者建立了良好的关系。

存在隐瞒实际控制人、隐瞒关系、持有股权等问题。

对于评估过程中发现的主要问题,(1)党的领导落实不到位。在一些国家控股的寿险公司中,党的领导与公司治理机制并不密切相关。一是党委重大问题前期研究有待加强。二是章程中没有对党建工作的要求。第三,党组织建设有待加强,党的领导作用没有充分发挥。

(二)有侵犯股东权益的行为。一是存在隐瞒实际控制人、隐瞒关联关系、持有股权等问题。二是股东股权质押比例过高。第三,投资者用非自有资金出资。第四,大股东直接干预公司的经营管理。

(3)“三会一层”运作不规范。一是未按要求报告控股股东、实际控制人及其变动、关系和一致行动。二是董事会构成、董事变更、独立董事业绩不符合监管要求。第三,监事会的作用不到位,监事会的组成和运行模式不符合监管要求。第四,董事、监事和高级管理人员没有明确的问责机制。第五,履职和考核激励机制不符合。第六,董事、监事、高级管理人员在取得任职资格前存在实际业绩问题。

(4)风险内控管理有待完善。一是没有足够的符合岗位要求的内部审计人员,内部审计信息系统没有建立。高管经济责任审计工作不到位,问责不到位。二是整体独立的风险管理信息系统尚未建立,相关制度不完善。风险和合规管理系统并不涵盖所有业务流程和环节。

(5)关联交易管理有待加强。一是没有关联交易控制委员会或关联交易管理办公室,关联交易管理制度不完善,没有按照“实质重于形式”的原则对关联人和关联交易进行准确识别和及时更新。二是部分关联交易未得到批准、报告和披露,关联交易超出监管限制。三是存在关联方信息档案不全、未按要求逐一报告关联方交易等问题。

成立由公司主要负责人领导的专项整治工作组

中国银监会人身保险司指出,良好的公司治理是金融机构长期稳定运行的前提和基础。各寿险机构要高度重视,董事会要召开专题会议研究,及时全面向股东通报监管要求和评估中发现的问题,共同做好公司治理工作。

各寿险机构成立由公司主要负责人牵头的专项工作组,制定切实可行的整改方案,明确整改措施和时间表,逐项进行整改。要结合监管考核中发现的具体问题,明确责任,做好追究责任、追回工资等相关工作。

各寿险公司应以此次评估整改为契机,加强对公司治理相关监管政策的研究,牢固树立合规意识,构建长效机制,完善公司治理体系和操作流程,有效防范风险,促进公司治理整体提升。


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